辽宁金融监管局对诺承保险代理有限公司,光大永明人寿保险有限公司辽宁分公司,交通银行股份有限公司辽宁省分行作出行政处罚

序号

当事人名称

行政处罚决定书文号

主要违法违规行为

行政处罚内容

作出决定机关

1

诺承保险代理有限公司

辽金罚决〔2025〕45号

聘任不具有任职资格的人员、从事保险代理业务超出被代理保险公司经营区域

责令改正，警告，罚款8万元，没收违法所得6905.66元

辽宁金融监管局

2

于昕（时任诺承保险代理有限公司股东代表）

辽金罚决〔2025〕32号

警告，罚款7.5万元

辽宁金融监管局

3

光大永明人寿保险有限公司辽宁分公司

辽金罚决〔2025〕43号

财务数据不真实、跨区域经营保险业务

警告，罚款20.5万元

辽宁金融监管局

4

宋万宝（时任光大永明人寿保险有限公司辽宁分公司总经理）

辽金罚决〔2025〕41号

警告，罚款4.5万元

辽宁金融监管局

5

郑新（时任光大永明人寿保险有限公司辽宁分公司总经理助理

）

辽金罚决〔2025〕39号

警告，罚款3万元

辽宁金融监管局

6

交通银行股份有限公司辽宁省分行

辽金罚决〔2025〕42号

未按规定实施保险销售行为可回溯管理、未按规定进行执业登记和管理

责令改正，警告，罚款20.3万元

辽宁金融监管局

7

吕昆（时任交通银行股份有限公司辽宁省分行个人金融业务部/消费者权益保护部副总经理）

辽金罚决〔2025〕38号

警告

辽宁金融监管局

8

杨宏哲

（时任交通银行股份有限公司辽宁省分行金融同业部总经理 ）

辽金罚决〔2025〕40号

警告，罚款0.3万元

辽宁金融监管局