上海保监局行政处罚决定书（沪保监罚〔2017〕37号）

当事人：关捷

身份证号：32108119800207XXXX

依据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）的有关规定，我局对上海保易捷保险代理有限公司（以下简称“保易捷代理”）涉嫌违法一案进行了调查、审理，并依法向你告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及你依法享有的权利，你未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。检查发现，保易捷代理存在如下违法违规行为：

2016年1月至12月，你为保易捷代理开展保险代理业务并收取佣金，在此期间保易捷代理未为你办理过执业登记，也未向你发放执业证书。你作为当事人对上述行为负直接责任。

上述事实，有保易捷代理盖章确认的现场检查事实确认书、关于关捷业务情况说明、保易捷代理执业管理系统截图、关捷业务清单及相关人员调查笔录等证据证明。

综上，我局决定作出如下处罚：

你未取得执业证书从事保险销售，根据《保险销售从业人员监管办法》第三十一条的规定，对你给予警告，并处罚款7000元。

你应当在接到本处罚决定书之日起15日内持所附缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款，逾期，将每日按罚款数额的3%加处罚款。

你如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国保险监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

上海保监局

2017年12月8日