为确保关于保险公司分支机构合规管理的相关要求在宁夏各保险机构得到有效贯彻落实，切实提高保险合规监管工作的科学性和有效性，在《保险公司合规管理办法》印发1年、实施半年之际，宁夏保监局于2017年12月-2018年1月对辖区内6家保险省级分公司开展了《办法》执行情况的调研督导。一是科学选择调研对象。在调研对象选取时综合考虑了财产险人身险养老险、开业时间长短、业务渠道模式等因素，选定6家作为实地调研督导对象。二是全面划定调研内容。调研涵盖《办法》对于保险机构的基本要求，内容包括合规管理概况、合规政策制定评估和修订、合规管理机构设置、合规审核情况、合规识别评估和监测机制运行等存在的问题和改进措施等方面。三是注重证据支撑。在座谈听取保险公司贯彻落实情况的基础上，采取查阅规章制度、调取档案记录、登录信息系统等方式全面了解公司合规管理方面的工作，提示公司做到工作有痕迹，流程有记录，情况有证明。四是多渠道了解全面情况。在开展实地调研督导的基础上，对全辖保险公司分支机构开展合规管理工作开展情况书面调研，从12个方面全面了解各分支机构贯彻落实《办法》的情况以及对加强合规工作的建议。
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