四川保监局行政处罚决定书 川保监罚（2017）23号

当事人一：成都盛大保险代理有限公司

住所：成都市金牛区蜀通街12号4楼

临时负责人：谢声玲

当事人二：陈朝兵

身份证号：32108619730614****

当事人三：谢声玲

身份证号：51010819861216****

依据《保险法》（2015年修正版，下同）等有关规定，我局对成都盛大保险代理有限公司（以下简称“盛大代理”）违法一案进行了检查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。当事人在法定期限内未提出陈述申辩，也未申请听证，本案现已审理终结。

经查，2016-2017年，盛大代理存在下列违法行为：

一、聘任不具有任职资格的人员。2016年7月至2017年7月，未经我局批准，盛大代理实际任用谢声玲担任具有总经理相同职权的高级管理人员，负责公司各项事务。陈朝兵时系盛大代理临时负责人，对该行为负有直接责任。

上述违法事实，有该机构提交的内部文件、相关财务凭证及对相关人员的询问笔录等证据在案证明，足以认定。

上述行为违反了《保险法》第一百二十一条的规定，依据《保险法》第一百六十七条、第一百七十一条的规定，我局决定对盛大代理罚款柒万元（￥70,000.00）、对陈朝兵警告并罚款肆万元（￥40,000.00）。

二、2016年8月，盛大代理给予投保人保险合同约定以外的其他利益，金额合计43.6万元。谢声玲时系盛大代理实际负责人，对该行为负有直接责任。

上述违法事实，有该机构提交的清单、相关财务凭证及对相关人员的询问笔录等证据在案证明，足以认定。

上述行为违反了《保险法》第一百三十一条第（四）项的规定，依据《保险法》第一百六十五条、第一百七十一条的规定，我局决定对盛大代理罚款叁拾万元（￥300,000.00）、对谢声玲警告并罚款伍万元（￥50,000.00）。

综上，我局决定作出以下行政处罚：

一、对盛大代理罚款叁拾柒万元（￥370,000.00）；

二、对陈朝兵警告并罚款肆万元（￥40,000.00）；

三、对谢声玲警告并罚款伍万元（￥50,000.00）。

当事人应在收到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期，将每日按罚款数额的3%加处罚款。（缴款码将在处罚决定书送达时告知）

当事人如不服本处罚决定，可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国保险监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

四川保监局

2017年12月29日