上海保监局行政处罚决定书（沪保监罚〔2017〕36号）

当事人：李鹏程

身份证号：41292319751102XXXX

依据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）的有关规定，我局对上海保易捷保险代理有限公司（以下简称“保易捷代理”）涉嫌违法一案进行了调查、审理，并依法向你告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及你依法享有的权利，你未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。检查发现，保易捷代理存在如下违法违规行为：

2015年9月10日至2016年9月1日期间，保易捷代理既未缴存保证金，也无生效的职业责任保险。

上述事实，有保易捷代理盖章确认的现场检查事实确认书、关于保证金及职业责任保险情况说明、关于保证金协议缺失情况说明、保证金账户明细清单及明细账、2013年及2015年审计报告、职业责任险保单及相关人员调查笔录等证据证明。

2015年9月至11月你作为保易捷代理董事长对上述行为负有直接责任。

综上，我局决定作出如下处罚：

保易捷代理存在未按规定缴存保证金或投保职业责任保险的行为，违反了《保险法》第一百二十四条的规定，根据《保险法》第一百七十一条的规定，给予你警告，并处罚款2.5万元。

你应当在接到本处罚决定书之日起15日内持所附缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款，逾期，将每日按罚款数额的3%加处罚款。

你如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国保险监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

上海保监局

2017年12月8日